贵州省六盘水市中级人民法院于2024年9月6日作出（2024）黔02破申49号决定书，决定对水城县小牛矿业有限责任公司进行预重整，并于2024年9月9日作出（2024）黔02破申49号决定书，指定六盘水安信会计师事务所担任水城县小牛矿业有限责任公司的临时管理人（以下简称管理人）。根据《中华人民共和国企业破产法》《贵州省高级人民法院破产审判工作实务操作指引（实行）》等规定，为维护水城县小牛矿业有限责任公司运营价值，化解公司债务，盘活公司资产，保障债权人、职工的合法权益，引进具有实力的投资人，实现资源有效整合和水城县小牛矿业有限责任公司顺利预重整/重整，管理人现面向社会公开招募和遴选水城县小牛矿业有限责任公司预重整案的意向投资人，现就招募事项公告如下：

一、招募须知

 1.本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全社会招募意向投资人，本招募公告之内容对全体参与重整投资人平等适用。

2.意向投资人向管理人提交投资报名文件的，视为同意按照水城县小牛矿业有限责任公司现状进行投资，自行承担投资风险。

3.本招募公告不构成要约，管理人有权随时终止招募流程。

4.六盘水市中级人民法院决定对水城县小牛矿业有限责任公司进行预重整，不代表法院已受理水城县小牛矿业有限责任公司的重整。如六盘水市中级人民法院裁定受理水城县小牛矿业有限责任公司重整，则意向投资人在预重整期间所作出的承诺、签订的协议或递交的投资计划等，以及预重整期间意向投资人的招募和遴选，在水城县小牛矿业有限责任公司重整程序中均具有法律效力。无特殊情况，水城县小牛矿业有限责任公司正式进入重整程序后，管理人不再另行招募和遴选重整投资人。重整投资人应当遵守预重整期间向管理人所做承诺及签署或提交的书面材料的约定，全面履行相关义务。

5.管理人享有本招募公告的最终解释权。

二、特别说明

1.水城县小牛矿业有限责任公司下属煤矿采矿权因贵州省煤矿企业兼并重组政策现仍登记在江煤贵州矿业集团有限责任公司名下，矿山名称为江煤贵州矿业集团有限责任公司水城县阿戛镇小牛煤矿，采矿许可证号为C5200002010031120058634。

2.水城县小牛矿业有限责任公司已与其他主体签订了煤矿托管协议，将下属煤矿对外进行了托管，托管合同签订日期为2024年5月15日，托管期限为14年。

三、公司基本情况

1.水城县小牛矿业有限责任公司成立于2001年9月11日，曾用名为水城县小牛煤业有限责任公司，位于贵州省六盘水市水城县阿戛乡仲河村，公司为国有控股企业，注册资本为100万元，其中江煤贵州矿业集团有限责任公司持股80%；贺建明持股10%；夏翌航持股2.5%；刘玉华持股2.5%；夏明泉持股2.5%；夏匡燚持股2.5%。

2.经初步调查，水城县小牛矿业有限责任公司涉及债务总额约为11亿元左右，该债务数据为管理人初步调查数据，仅供意向投资人参考，最终债权金额以人民法院裁定为准。

3.有关水城县小牛矿业有限责任公司的生产经营现状、资产、税费、员工情况等详细信息，意向投资人可进一步咨询管理人，或自行开展尽职调查的方式获取。

四、招募方案

（一）招募流程

1.管理人通过“贵州省人民法院破产案件信息公开网”发布《招募公告》，公告期为2024年9月14日至2024年9月20日17:00，意向投资人应在公告期内向管理人提交《投资报名书》。

2.提交《投资报名书》的意向投资人在2024年10月17日17时前提交初步的《重整投资计划书》，并听候管理人书面通知，意向投资人需现场阐释其《重整投资计划书》。

3.《重整投资计划书》必须写明对破产债权的清偿方式、清偿时间及清偿率，管理人以清偿率、清偿时间、履约能力、经营方案等方面作为选取重整投资人依据。

（二）重整保证金及投资人条件

1.经依法在中国境内注册的企业法人、其他组织或具有投资实力的自然人。

2.拥有较强的生产经营、企业管理能力及良好的征信（注：企业法人、其他组织、自然人不得被法院列为被执行人）。

3.报名者应足额缴纳20万元的报名费，报名费缴款截止时间为2024年9月20日17:00。

4.对未能成为重整投资人的意向投资人缴纳的报名费，在管理人确定重整投资人之日起5个工作日内退还，报名费不计利息。意向投资人报名后，不得撤回，否则缴纳的20万元报名费不予退还。

5.意向投资人在管理人确定为重整投资人后，还应向管理人缴纳不低于200万元的重整履约保证金（履约保证金的具体金额管理人后续将根据本案的重整情况进行调整，以后续调整的金额为准），重整投资人之前缴纳的20万元报名费不予退还，同时也转为重整履约保证金。

（三）报名需提交的资料

1.意向投资人报名时应提交《投资报名书》。

2.意向投资人为企业法人或其他组织的，除提供营业执照复印件、法定代表人身份证明外，还应提供投资人（股东会）作出拟参与重整投资的决议；意向投资人为自然人的，应提供身份证复印件。

3.若由代理人参与报名或现场阐释的，需提供书面授权委托书（原件），载明代理人姓名、联系方式、职务、授权范围及代理人身份证明。

五、管理人联系方式

联系人：林主任，联系电话：18085861000。

联系地址：贵州昱霖门窗装饰有限公司办公楼4楼（贵州省六盘水市虹桥新区红山大道51号昱霖集团）。

                            水城县小牛矿业有限责任公司临时管理人

                              二〇二四年九月十四日